21ic通信網(wǎng)訊,在卷入內(nèi)幕交易案之前,汪靜一直都是華人奮斗的典范。從落后的安徽農(nóng)村走出,從安徽大學到人民大學再赴美留學,而后進入美國頂級律師事務所,再就職高通不斷晉升;汪靜的職業(yè)生涯如同絢麗的美國夢,憑藉自己的努力改變了人生;他的成功可以復制,激勵著諸多華人學子不斷進取。
與微軟全球執(zhí)行副總裁陸奇、前思科全球副總裁許良杰(已入職新浪)等人一道,汪靜成為進入美國科技巨頭公司核心管理層的少數(shù)幾位華人精英之一。但他的絢爛人生卻在2012年遭受重創(chuàng),因為涉嫌內(nèi)幕交易獲利24.4萬美元(約合人民幣150萬元),汪靜不僅斷送了自己的未來職業(yè)生涯,還面臨著美國司法部的起訴,可能遭到500萬美元罰金以及最高67年的監(jiān)禁。
對于內(nèi)幕交易案,其實已經(jīng)屢見不鮮;汪靜案件的細節(jié),在美國證券交易委員會(SEC)的案卷中有詳細介紹。但外界最為感慨的是,曾經(jīng)年收入數(shù)百萬美元的汪靜竟然會因為20多萬美元就賠上了自己的人生。也有人懷疑,汪靜是因為其華人身份遭到美國的特別關注,才被挖掘出這一丑聞。
但喧囂過后冷靜回顧SEC近年來的動態(tài),或許就會明白,其實汪靜被抓到尾巴一點都不離奇;內(nèi)幕交易一直是SEC最為重視的問題,而近年來更是以前所未有的力度進行盤查,尤其是企業(yè)高管和名人巨富。名氣越大,職位越高,就越容易SEC被當做反面典型,殺猴給雞看。相對于這些名人因為涉嫌內(nèi)幕交易遭受的慘痛損失,他們此前內(nèi)幕交易的獲利簡直不值一提。對名人來說,內(nèi)幕交易是絕對了撿了芝麻丟了西瓜。
與很多其他經(jīng)濟犯罪不同,內(nèi)幕交易似乎并沒有直接帶來損失,但卻格外受到SEC的重視。在2012財年,SEC針對131名個人與實體提起了58起內(nèi)幕交易指控。過去三年,該機構總計提起了168起指控,超過以往的任何時期,“中彈”的個體與實體接近400家,涉案金額近6億美元(非法所得或者逃避損失)。
原因很簡單,公平是市場經(jīng)濟最重要的基石之一,內(nèi)幕交易損害的是投資者對市場的信任;如果放任內(nèi)幕消息橫行,那么整個資本市場都會面臨崩潰。所以無論是涉案上億美元,還是僅僅幾萬美元,無論是商業(yè)領袖,還是普通公司管理人士,只要涉嫌內(nèi)幕交易,都會受到SEC事無巨細的調(diào)查,并遭受法律的嚴厲懲罰。
美國家政女皇瑪莎·斯圖爾特是遭受內(nèi)幕交易的名人之一
美國“家政女皇”瑪莎·斯圖爾特(Martha Stewart)擁有數(shù)億美元的身家,曾經(jīng)是美國排名第二的女富豪。但她卻曾經(jīng)因為內(nèi)幕交易被判入獄,導致自己的上市公司股票暴跌,個人財富幾乎縮水一半,而她的涉案金額更是只有可憐的幾萬美元。
2001年斯圖爾特在與好友聊天時,提前得知制藥公司ImClone的新藥未獲批準;持有該公司股票的斯圖爾特隨后,很自然地給股票經(jīng)紀人打個電話,拋售了所持該公司的4000股股票,還好心的把這個消息告訴了其他好友。
斯圖爾特或許是美國因為內(nèi)幕交易入獄的最知名人物,她的案例樹立了一個非常好的反面典型,警戒著諸多可能獲取內(nèi)幕交易的人,切莫利用內(nèi)幕交易為自己牟利,伸手必被捉。而聯(lián)邦調(diào)查機構為了查找內(nèi)幕交易的線索,不惜通過竊聽等各種手段,對所有名人高管展開地毯式搜查。當然,名人可能會支付巨額罰金,也是SEC瞄著這些名流富賈的重要原因。
達拉斯小牛隊老板庫班最近也卷入了內(nèi)幕交易案
即便是多年之前的交易,也會被美國調(diào)查機構挖出老底。美國NBA小牛隊老板、億萬富翁馬克·庫班(Mark Cuban)最近也卷入了2004年的一樁內(nèi)幕交易案。當時他是加拿大Mamma.com的主要股東;該網(wǎng)站在計劃增股融資之前曾告知庫班,他的股份將被稀釋,而庫班隨后拋售了60萬股股份。SEC目前正在搜集關于庫班這一交易的收益,隨后再對其提出具體指控。可以預見的是,庫班這次遇上了大麻煩。
并不是從內(nèi)幕交易直接獲利才會遭受美國法律的懲處。一些上市公司高管或者董事有意無意向好友家人泄露公司重大消息,促使親友通過內(nèi)幕交易收益,即便這些名人高管自己沒有獲得利益,也會遭到美國證券監(jiān)管部門的嚴厲懲處。
AMD前董事長魯毅智(Hector Ruiz)或許是涉嫌內(nèi)幕交易的科技行業(yè)頂級高管之一。2008年,魯毅智將AMD即將重組的交易以及AMD與IBM達成合作的諸多企業(yè)重要消息泄露給一位對沖基金的朋友,而這位朋友隨即又將這一重磅消息透露給投資機構Galleon Group,幫助后者通過賣空買入AMD股票期權等手段大舉受益。
Galleon Group是美國歷史上最大的基金內(nèi)幕交易案件。該集團創(chuàng)始人、億萬富翁拉杰·拉杰拉特南(Raj Rajaratnam)利用各種關系,提前獲取谷歌、IBM、AMD等諸多上市公司的諸多投資、收購與重組交易,從而通過非法內(nèi)幕交易獲利。卷入這一案件的不僅有魯毅智,還有英特爾戰(zhàn)略投資主管、麥肯錫咨詢公司董事、IBM高級副總裁等數(shù)十名企業(yè)高管。
在Galleon內(nèi)幕交易案曝光后,魯毅智等人都被迫辭去了此前的職位,聲譽遭受沉重打擊。而那位辭職的IBM高級副總裁曾經(jīng)負責將IBM PC業(yè)務出售給聯(lián)想的交易,他的職業(yè)生涯同樣葬送在泄露消息幫助他們內(nèi)幕交易上。
東亞銀行董事長李國寶向好友泄露道瓊斯交易消息,最后支付800萬美元罰金
與魯毅智類似的是香港東亞銀行董事長李國寶。他曾是道瓊斯公司董事,在2007年新聞集團50億美元收購《華爾街日報》母公司道瓊斯公司時,李國寶提前將消息泄露給了香港的好友,好友立即買入了道瓊斯公司股票并獲得巨額收益。在遭到SEC調(diào)查后,“助人為樂”的李國寶最后被迫達成了800萬美元的和解協(xié)議。但他還是出于社會壓力辭去了香港立法院議員職位。[!--empirenews.page--]
汪靜曾經(jīng)在美國最知名的律師事務所,相信應該很清楚內(nèi)幕交易面臨的法律后果。但他卻抱著僥幸心理,試圖通過離岸賬戶操作股票,來掩飾自己從事內(nèi)幕交易的跡象。只可惜,區(qū)區(qū)24萬美元就毀了一個在美科技行業(yè)最成功華人的奮斗之路。
與這些名人相比,汪靜的內(nèi)幕交易案栽的一點都不冤。美國調(diào)查內(nèi)幕交易,本來就是殺名人的猴給投資者的雞看。





