在周一提交的兩份文件中，美國(guó)司法部和美國(guó)證券交易委員會(huì)駁回了被告Maksim Zaslavskiy提起的訴訟， Zaslavskiy稱美國(guó)證券法并不適用于兩家合資公司出售的有關(guān)代幣，其中一家是房地產(chǎn)企業(yè)，另一家是鉆石控股公司。

Zaslavskiy在去年9月被SEC起訴，隨后司法部在11月又提出了更多指控。Zaslavskiy對(duì)證券欺詐表示不認(rèn)罪。證交會(huì)對(duì)Zaslavskiy的指控已被擱置，等待司法部的起訴結(jié)果。

鑒于美國(guó)政府，尤其是SEC在加密貨幣領(lǐng)域的足跡越來(lái)越大，這些文件是值得注意的。自證券交易委員會(huì)首次公開(kāi)宣布，與現(xiàn)已停業(yè)的金融中介機(jī)構(gòu)The DAO聯(lián)合發(fā)行的代幣是有價(jià)證券以來(lái)，該委員會(huì)采取了越來(lái)越活躍的做法。

就在上周，證交會(huì)執(zhí)法司的一名高級(jí)官員在一次事件中透露，該機(jī)構(gòu)在這方面進(jìn)行了數(shù)十次調(diào)查。

Zaslavskiy試圖駁回指控的原因是，他認(rèn)為，根據(jù)美國(guó)法律，這兩個(gè)代幣實(shí)際上并不是證券，他認(rèn)為這些代幣太模糊了，只能作為一種貨幣看待。檢察官反駁了這一說(shuō)法，指出RECoin和Diamond代幣完全在Howey測(cè)試的邊界之內(nèi)。

美國(guó)政府的律師寫(xiě)道：“被告現(xiàn)在面臨著證券欺詐的起訴中，稱他不屬于投資，而是出售一種由大宗商品支持的貨幣（REcoin代幣和Diamond代幣）?！薄皳?jù)被告稱，這種貨幣是發(fā)給投資者的一種毫無(wú)價(jià)值的憑證，一些投資者要求退款?！?/p>

他們接著說(shuō)：

“Zaslavskiy還聲稱，證券法沒(méi)有給予他合理的通知表明他的行為是非法的，于是他告訴他的投資者，他“完全遵守”了法律。從起訴書(shū)的指控來(lái)看，被告的論點(diǎn)站不住腳。因此，他的提議應(yīng)被否決?！?/p>

“模糊不清”不是借口

美國(guó)司法部在文件中對(duì)美國(guó)證交會(huì)在規(guī)定加密貨幣和ICO問(wèn)題上不夠明確的論調(diào)進(jìn)行了斷然否定。

實(shí)際上，這兩份文件都附有美國(guó)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)最近幾個(gè)月發(fā)表的一些聲明的復(fù)印件。

美國(guó)司法部在文件中諷刺道：“被告要求本法院率先宣布證券法不符合憲法這一說(shuō)法無(wú)論在表面上還是在應(yīng)用上都都沒(méi)有具體證據(jù)?！?/p>

值得注意的是，政府稱，Zaslavskiy知道自己在做什么，當(dāng)時(shí)他開(kāi)始為兩個(gè)代幣的銷售招攬投資，并寫(xiě)道：“他已經(jīng)得到足夠的通知，認(rèn)為這種行為構(gòu)成證券欺詐?！?/p>

政府寫(xiě)道：“更重要的是，有證據(jù)表明，被告實(shí)際上是接到了通知的。”政府還補(bǔ)充說(shuō)，“RECoin代幣的一名投資者曾詢問(wèn)Zaslavskiy合規(guī)情況，并被告知不必?fù)?dān)心遵守法律的問(wèn)題。SEC早在2017年8月15日就聯(lián)系了被告，要求提供有關(guān)ICO的信息。被告表示，他計(jì)劃聘請(qǐng)一名律師，隨后又繼續(xù)使用Diamond這一代幣?！?/p>