近日高通被國家發(fā)改委罰款60.88億元的消息充斥著國內(nèi)科技媒體。這場持續(xù)14個月的反壟斷調(diào)查，最終發(fā)改委認(rèn)定高通濫用市場支配地位實施排除、限制競爭。高通此前持續(xù)申訴，但在最后一刻放棄了聽證申辯，與政府部門達(dá)成和解。這場反壟斷調(diào)查的背后又有哪些內(nèi)幕呢？我們一起來分析分析。

高通公司是美國無線通訊技術(shù)研發(fā)公司，也是全球最大的專利許可收費公司、最大的無線通訊芯片制造商。中國無線通訊設(shè)備制造商，為使產(chǎn)品符合國際標(biāo)準(zhǔn)并能進(jìn)入相應(yīng)地區(qū)市場，必須尋求獲得高通公司的無線標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可。高通公司在中國的營收是全球的大約一半，而其中又有很大部分來自于其專利授權(quán)部門。

中國發(fā)改委等政府部門，在最近兩年中密集掀起了一系列反壟斷調(diào)查，覆蓋奶粉、汽車等行業(yè)，高通案是其中最冗長、最波折的一次，罰金也是創(chuàng)紀(jì)錄的。且調(diào)查也牽扯著更深層次經(jīng)濟關(guān)系，美國總統(tǒng)奧巴馬在幾次會談中，曾針對中國以反壟斷調(diào)查，限制外資企業(yè)收取專利使用費一事，與中國高層溝通。而這正是發(fā)改委對高通公司調(diào)查的核心內(nèi)容。

調(diào)查源于美國企業(yè)舉報

10日，發(fā)改委價格監(jiān)督檢查與反壟斷局局長許昆林披露了整個調(diào)查過程。通常，許在調(diào)查中的職責(zé)是領(lǐng)導(dǎo)與協(xié)調(diào)，高通案中，他第一次直接參與了調(diào)查與溝通。高通公司總共赴發(fā)改委28次，其中許昆林與高通總裁會面9次。

許昆林介紹，對高通公司的調(diào)查最早開始于2009年，當(dāng)時有兩家美國企業(yè)向發(fā)改委舉報高通。2009年也是中國《反壟斷法》實施的第二年，不過直到2013年11月，發(fā)改委才正式啟動了調(diào)查。最后一家舉報高通公司的也是一家美國企業(yè)，于2014年8月向發(fā)改委提供了證據(jù)。發(fā)改委依照慣例沒有披露這些企業(yè)名稱。

在調(diào)查過程中，發(fā)改委對數(shù)十家國內(nèi)外手機生產(chǎn)企業(yè)和基帶芯片制造企業(yè)進(jìn)行了調(diào)查，獲取了高通公司實施價格壟斷等行為的證據(jù)。

60.88億元的天價罰金確定于一個多月前，發(fā)改委研究認(rèn)定了8%的處罰額度，經(jīng)過內(nèi)部的法律程序，上周一(2月2日)，發(fā)改委向高通下發(fā)了《行政處罰事先告知書》。許昆林對騰訊財經(jīng)表示，高通公司最初認(rèn)為處罰過重，也就匯率計算和報告內(nèi)容等再辯駁。期間高通公司曾計劃提出聽證申請，但最后一刻(2月9日)高通公司高管與許昆林等進(jìn)行了最后一次溝通，決定與發(fā)改委和解、撤回聽證申請、接受處罰。

發(fā)改委官員：我們哪有“三頭六臂”

發(fā)改委最終決定對高通公司處以2013年銷售額8%的罰款。通常反壟斷的處罰金額是銷售額的1%-10%，發(fā)改委可依據(jù)企業(yè)的配合程度從輕、甚至免于處罰。8%的處罰額度也是發(fā)改委數(shù)年里開出的最高額度，此前違法情節(jié)嚴(yán)重的湖北一汽-大眾、合生元等，也僅處以6%的罰金。

發(fā)改委的判斷依據(jù)是，高通公司濫用市場支配地位實施壟斷行為的性質(zhì)嚴(yán)重、程度深，持續(xù)時間長，故對高通公司處以2013年度在中國市場銷售額8%的罰款。許昆林說：“高通總裁跟我談了9次，他們認(rèn)識到的問題都要進(jìn)行改正?；谶@個，我們沒有理由頂格罰款，減了兩個百分點，經(jīng)過審查、專家討論，大家覺得8%是比較適當(dāng)?shù)摹?rdquo;

高通案調(diào)查過程中還發(fā)生過插曲：學(xué)者張昕竹因為為高通撰寫抗辯報告，被國務(wù)院反壟斷委員會專家咨詢組解聘，發(fā)改委官員也因此公開質(zhì)疑高通公司與張昕竹。發(fā)改委也曾在北京和上海，突擊檢查高通辦公室。每組20個人的上門調(diào)查，引來了部分評論質(zhì)疑發(fā)改委執(zhí)法形式粗暴、歧視外企、沒有給予企業(yè)充分的辯駁機會。

2月10日，許昆林等官員也對此做出解釋，他說：“過去對我們那些指責(zé)，我借這個機會也想澄清一下。你看我們哪有三頭六臂啊?我們很多執(zhí)法的條件是很差的。所有的執(zhí)法隊沒有統(tǒng)一的服裝，執(zhí)法車還被清理了。包括調(diào)查高通時，去的時候我們派了公務(wù)車，回來時不能接了，我們20個人是偷偷打車回來的，(說出來)怕丟人。這樣的隊伍，是法律給我們的權(quán)力，我們也沒有像有的媒體指責(zé)的恫嚇、威脅人家，我們沒有這么大的權(quán)力來源。”許昆林強調(diào)，與高通公司的溝通中皆有律師在場。

最終，發(fā)改委認(rèn)定高通公司在CDMA、WCDMA、LTE無線通信標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可市場和基帶芯片市場具有市場支配地位，實施的濫用市場支配地位行為包括：一是收取不公平的高價專利許可費。二是沒有正當(dāng)理由搭售非無線通信標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可。三是在基帶芯片銷售中附加不合理條件。發(fā)改委強調(diào)，高通公司的上述行為，排除、限制了市場競爭，阻礙和抑制了技術(shù)創(chuàng)新和發(fā)展，違反了中國《反壟斷法》關(guān)于禁止具有市場支配地位的經(jīng)營者以不公平的高價銷售商品、沒有正當(dāng)理由搭售商品和在交易時附加不合理交易條件的規(guī)定。

高通修改專利許可費收取方式

在高通宣布會支付罰金并調(diào)整在華專利授權(quán)做法后，其股價反而在美國盤后交易中有所上漲。高通首席執(zhí)行長莫倫科夫?qū)γ襟w表示，中國這次反壟斷調(diào)查是該公司未來面臨的一大不確定性根源，現(xiàn)在高通可以在專利授權(quán)業(yè)務(wù)方面抓住中國經(jīng)濟真正的增長機會了。

在反壟斷調(diào)查過程中，高通公司提出了一攬子整改措施。這些整改措施針對高通對某些無線標(biāo)準(zhǔn)必要專利的許可，包括：對為在我國境內(nèi)使用而銷售的手機，按整機批發(fā)凈售價的65%收取專利許可費;向中國被許可人進(jìn)行專利許可時，將提供專利清單，不得對過期專利收取許可費等。

許昆林說：“高通公司這些改正的措施滿足了我們關(guān)注的問題，所以我們覺得罰款也確實沒必要頂格罰款。執(zhí)法的目的重要的是恢復(fù)競爭秩序，提高社會的效率，保護(hù)消費者的利益。”

高通公司同時也向發(fā)改委承諾，將繼續(xù)加大在中國投資，謀求更好的發(fā)展。發(fā)改委對此表態(tài)，支持高通公司對使用其受到專利保護(hù)的技術(shù)收取合理的專利費。許昆林說：“高通公司還是有非常先進(jìn)的技術(shù)的，有很大貢獻(xiàn)。我們的調(diào)查純粹是基于它在運行過程中，與法律有相悖的地方，對它在中國的發(fā)展是鼓勵的。”

作為移動芯片領(lǐng)域的巨頭，專利授權(quán)是高通利潤來源中貢獻(xiàn)最大的部分。高通公司在其他國家經(jīng)歷了多次反壟斷調(diào)查，包括日本、韓國和歐盟。其中，歐盟達(dá)成了和解;2009年，韓國曾開出了2.08億美元罰單，但高通提出上訴;高通也在日本對處罰提請復(fù)議。中國是第一個真正達(dá)成高通公司處罰、且高通表態(tài)接受的。ps，高通被發(fā)改委處于60億元罰款后，在盤中卻迎來了股價上漲，這說明市場對于高通目前的壟斷地位和商業(yè)模式依然看好。我們究竟應(yīng)該抵制的是高通公司本身，還是誕生一個又一個”高通“的舊專利保護(hù)體系呢?