美國FCC正在積極推進廣播電視頻段激勵拍賣工作。2012年2月，國會正式賦予FCC實施激勵拍賣的權力。2012年10月，FCC正式發(fā)布廣播電視頻段激勵拍賣實施規(guī)則（征求意見稿）。預計2014年年中正式實施激勵拍賣。

激勵拍賣是一種以自愿為原則，利用市場手段促使現有頻率持有者盡快出讓低效頻譜的創(chuàng)新型拍賣方式，能快速實現頻率的最優(yōu)配置。激勵拍賣首先通過反向拍賣，從原頻譜持有者手中收回一定數量的頻譜，同時將收回的頻譜重新規(guī)劃，然后通過前向拍賣將頻譜發(fā)放給新的使用者。激勵拍賣中原頻譜持有者通過反向拍賣獲得出讓頻段的經濟補償。

背景：

無線寬帶頻譜

分配工作進展緩慢

美國《國家寬帶計劃》提出：2010～2011年間釋放移動衛(wèi)星服務頻譜，并為無線寬帶舉辦頻譜拍賣，但該計劃至今尚未開展。按照當前進度，2015年為無線寬帶分配300MHz的目標將很難完成。因此FCC于2012年7月宣布出臺新規(guī)，加快推進無線寬帶頻譜分配，激勵拍賣是其中之一。

目標：

加速頻譜重新分配

地面電視業(yè)務逐漸被有線電視、衛(wèi)星電視、IPTV、互聯(lián)網視頻等技術分流，進而導致廣播電視頻段利用率大幅降低，有必要將廣播電視頻段重新規(guī)劃和整合，將部分頻段的分配給能夠產生更高經濟價值的無線寬帶。傳統(tǒng)頻譜重新修訂和分配的過程需要6～10年時間，難以滿足無線寬帶的頻譜需求。

鑒于此，美國《國家寬帶計劃》建議國會擴大FCC的權力，支持其實施激勵拍賣。經濟學家和社會團體極力促成國會賦予FCC實施激勵拍賣權力。目前，FCC已正式啟動激勵拍賣的研究和規(guī)則制定工作，并計劃最先在UHF廣播電視頻段再分配中使用。FCC還相繼成立專門工作組和專家委員會，研究制定激勵拍賣規(guī)則。

優(yōu)勢：

同時保持廣播電視產業(yè)

健康發(fā)展

激勵拍賣中，廣播電視業(yè)者通過反向拍賣這一市場手段獲得經濟補償，因此對補償金額的接受程度遠遠高于其他方式的經濟補償，進而更能夠保證拍賣后廣播電視業(yè)的健康發(fā)展。

步驟：

反向拍賣、重新打包和規(guī)劃、

前向拍賣

——反向拍賣：利用市場手段快速回收UHF頻段

以自愿為原則，收集頻率出讓者報價。廣播電視業(yè)者出讓原UHF頻段后，有三種選擇：一是完全放棄廣播頻譜使用權；二是在UHF頻段上與其他廣播業(yè)者共享；三是遷移到VHF頻段。FCC公布兩種收集方法，向公眾征求意見：一種是單輪密封投標，即各頻率出讓者向FCC上報希望獲得的頻率出讓費，各頻率出讓者之間的報價保密；另一種是，在多輪價格不斷降低的過程中，頻率出讓者表態(tài)是否接受當前價格。首輪，FCC出一個最高價，頻率出讓者表態(tài)是否接受這個價格；然后，FCC逐輪降低價格，每輪頻率出讓者都要表態(tài)是否接受價格。當FCC認為收回的頻率達到其目標并且支付的價格可接受時成交，并停止降價。每輪表示不接受當前價格的頻率出讓者出局，并且不能再參加下一輪的拍賣。

FCC確定中標者，即確定接受哪些頻率出讓者出讓的頻譜。這一步需要結合頻率重新打包和規(guī)劃步驟確定。

FCC向頻率出讓者支付出讓費。這一步需要結合前向拍賣，也就是說FCC向頻率出讓者支付的費用來自前向拍賣收入。

——頻譜重新打包和規(guī)劃：騰出連續(xù)的UHF頻段

頻譜重新打包和規(guī)劃（Repack）的目的是將UHF頻段進行重組，以獲得較大規(guī)模的連續(xù)頻譜。

Repack需要綜合考慮覆蓋范圍、服務人口、放棄原頻段的方式等因素。由于廣播電視業(yè)務并不是完全同質的，比如有些電視臺站的覆蓋范圍更廣、服務人口更多等。因此，FCC在評價出讓頻譜的廣播業(yè)者報價時，需要將覆蓋范圍、服務人口等因素考慮進去，也就是說并不是報價最低的頻率出讓者將被接受。另外，除了完全放棄廣播電視頻率使用權外，還有兩種出讓方式，即共享UHF頻段和從UHF向VHF遷移。

Repack要求不影響原有電視臺站的覆蓋范圍和服務人口。為保持臺站服務人口，有三種方式：均要求關閉臺站或改變臺站使用的頻道后產生的服務人口損失不得高于0.5%。這三種方式分別為：不允許任何可能造成超過0.5%損失的頻道新分配；頻道改變的臨近臺站對目標臺站產生的新干擾之和與停止服務的臺站對目標基站帶來的干擾減少之和控制在0.5%以內；每一個臺站與其臨近臺站之間的干擾變化都控制在0.5%以內。

——前向拍賣：能夠進行拍賣的頻譜量依賴反向拍賣

收集頻率使用者的報價。FCC公布兩種收集方法，向公眾征求意見。這兩種方法都是多輪的，價格是逐輪上升的，不同的是拍賣結束的判定標準不一樣。一種方式是，當沒有新的投標者投標時，價格停止上升，拍賣結束；另一種方式是，當頻率需求量和供應量相等時，拍賣結束。

FCC確定中標者，即確定向哪些頻率使用者發(fā)放頻譜。

頻率獲得者向FCC支付頻率使用費。FCC要將前向拍賣獲得的部分收入分享給反向拍賣中的頻率出讓者。

意義：

解決頻譜資源匱乏

的新思路

美國引入激勵拍賣機制，是為了更好地解決移動互聯(lián)網發(fā)展帶來的頻率資源匱乏問題，希望通過引入市場機制，鼓勵原頻譜持有者更快速地轉讓頻譜，投入無線寬帶市場。在我國，頻譜轉讓和清理同樣存在類似問題，頻率擁有者往往是國家政府部門，他們擁有一定的權力，通過協(xié)商很難促成其轉讓手中的頻率資源，并且協(xié)商過程非常長。激勵拍賣機制也許可以給我國的頻譜資源管理提供新的方法和思路，提高我國的頻譜使用效率。

另外，美國此次實施的激勵拍賣中的一些具體做法也很值得我們借鑒。比如，頻譜重新打包和規(guī)劃的方法，實現一定數量連續(xù)頻譜；簡化流程以吸引競標者參與等。