繼上月美國宣布將福建晉華納入《出口管理條例》（Export Administrative Regulation，EAR）下的實體經(jīng)濟清單，美國時間11月19日美國商務(wù)部工業(yè)安全局（Department of Commerce，Bureau of Industry and Security，BIS）提出的針對關(guān)鍵新興和基礎(chǔ)技術(shù)和相關(guān)產(chǎn)品的出口管制框架的提案意見征求正式開始，這項提案旨在保證美國在科技、工程和制造領(lǐng)域的領(lǐng)導地位不受影響，涉及AI、微處理器、量子技術(shù)等14個領(lǐng)域。

提案里的14類新興和基礎(chǔ)技術(shù)

美國商務(wù)部工業(yè)安全局（Department of Commerce，Bureau of Industry and Security，BIS）的新提案內(nèi)容相對簡潔，清晰羅列了可能會影響美國國家安全的14類新興和基礎(chǔ)技術(shù)。具體包括：

1 生物技術(shù)，例如：

（i）納米生物學；

（ii）合成生物學；

（iv）基因組和基因工程；

（v）神經(jīng)科學。

2 人工智能（AI）和機器學習技術(shù)，例如：

（i）神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)和深度學習（例如：大腦建模，時間序列預(yù)測，分類）;

（ii）進化和遺傳計算（例如：遺傳算法，遺傳編程）;

（iii）強化學習;

（iv）計算機視覺（例如：物體識別，圖像理解）;

（v）專家系統(tǒng)（例如：決策支持系統(tǒng)，教學系統(tǒng)）;

（vi）語音和音頻處理（例如：語音識別和制作）;

（vii）自然語言處理（例如：機器翻譯）;

（viii）規(guī)劃（例如，安排，游戲）;

（ix）音頻和視頻處理技術(shù)（例如：語音克隆，deepfakes）;

（x）AI云技術(shù);

（xi）AI芯片組。

3 位置，導航和定時（PNT）技術(shù)

4 微處理器技術(shù)，例如：

（i）片上系統(tǒng)（SoC）;

（ii）片上堆棧處理器（Stacked Memory on Chip）。

5 先進計算技術(shù)，例如：

內(nèi)存中心邏輯（Memory-centric logic）

6 數(shù)據(jù)分析技術(shù)，例如：

（i）可視化;

（ii）自動分析算法;

（iii）上下文感知計算。

7 量子信息和傳感技術(shù)，例如：

（i）量子計算;

（ii）量子加密;

（iii）量子傳感。

8 物流技術(shù)，例如：

（i）移動電力;

（ii）建模和模擬;

（iii）全資產(chǎn)可見性；

（iv）基于分銷的物流系統(tǒng)（DBLS）。

9 添加劑制造，例如

3D打印。

10 機器人，例如：

（i）微型無人機和微型機器人系統(tǒng);

（ii）集群技術(shù);

（iii）自組裝機器人;

（iv）分子機器人;

（v）機器人編譯器；

（vi）分子機器人（Molecular robotics）。

11 腦機接口，例如：

（i）神經(jīng)控制界面;

（ii）意識-機器接口;

（iii）直接神經(jīng)接口;

（iv）腦機接口。

12 高超音速空氣動力學，例如：

（i）飛行控制算法;

（ii）推進技術(shù);

（iii）熱保護系統(tǒng);

（iv）專用材料（用于結(jié)構(gòu)，傳感器等）。

13 先進材料，例如：

（i）自適應(yīng)偽裝;

（ii）功能性紡織品（例如先進的纖維和織物技術(shù)）;

（iii）生物材料。

14 先進監(jiān)控技術(shù)，例如：

面紋和聲紋技術(shù)。

【 圖片來源：army.mil 】

為何要對新技術(shù)進行出口管制？

BIS之所以有這個新提案是因為其認為之前的管制清單管制的內(nèi)容不夠多，很多可能影響美國國家安全的新興和基礎(chǔ)科技沒有涉及到，BIS在文件中表示，此舉是為了保證美國在科技、工程和制造領(lǐng)域的領(lǐng)導地位不受影響。

需要指出的是，BIS通過包括商務(wù)管制清單（Commerce Control List, CCL）在內(nèi)的《出口管理條例》（Export Control Reform Act，EAR）控制出口軍民兩用和不太敏感的軍用物品。CCL上列出了許多敏感技術(shù)通常與美國所屬多邊出口管制制度的清單一致。

不過，某些新興技術(shù)可能尚未列入CCL或受多邊控制，它們還未被評估對美國國家安全可能造成的影響。因此，美國專門應(yīng)對法規(guī)制定提案預(yù)告（Advance notice of proposed rulemaking，ANPRM）開始向公眾征求關(guān)于識別影響美國國家安全的重要新興技術(shù)標準的意見。在確定新興和基礎(chǔ)技術(shù)時，過程必須考慮：

國外開發(fā)新興和基礎(chǔ)技術(shù)的情況;

出口管制可能對美國此類技術(shù)發(fā)展產(chǎn)生的影響;

出口管制對限制外國新興和基礎(chǔ)技術(shù)擴散的有效性。

提案通過會有何影響？

據(jù)了解，BIS新提案的征詢意見將于美國時間11月19日開始，并將于12月19日截止，這從一定程度上說明美國商務(wù)部對此次新的出口管制措施更為審慎。

自19日開始，美國商務(wù)部將就上述ANPRM所涉及技術(shù)邀請公眾評論， 推薦的評論形式有7條，具體如下：

（1）如何界定新興技術(shù)，以協(xié)助未來識別此類技術(shù);

（2）清晰的標準，用于判定這些常規(guī)分類中是否存在對美國國家安全重要的特定技術(shù);

（3）識別此類技術(shù)的來源;

（4）其他需要進行審查的常見技術(shù)類別，以確定對美國國家安全至關(guān)重要的新興技術(shù);

（5）這些技術(shù)在美國及其他國家的發(fā)展現(xiàn)狀；

（6）具體的新興技術(shù)控制對美國技術(shù)領(lǐng)導的影響;

（7）任何用于識別影響美國國家安全的新興技術(shù)的其他方法，包括需要考慮出口管制的新興技術(shù)的發(fā)展階段或成熟度等級。

最終此項提案能否通過也還需要相關(guān)專家和機構(gòu)確認，一旦確定可能是對美國國家安全至關(guān)重要的新興和基礎(chǔ)技術(shù)后，商務(wù)部將修改CCL上的出口管制分類編碼（Export Control Classification Number, ECCN），凡在CCL上擁有ECCN編號且未得到豁免的商品將均受出口管制。

可能對中國帶來的影響

BIS新提案的最終結(jié)果還未知，但如果通過將會中國產(chǎn)生不小的影響。以文章開頭提到的福建晉華事件為例，美國司法部控告福建晉華竊取商業(yè)機密案導致晉華關(guān)鍵設(shè)備導入與試產(chǎn)計劃陸續(xù)喊停直至影響其運營。 據(jù)臺灣經(jīng)濟日報報道，消息人士透露晉華案升高至美國司法單位介入后，包括美國應(yīng)材、科林研發(fā)等重要設(shè)備商均把原本在晉華協(xié)助裝機的工程師全數(shù)撤出，并中止所有聯(lián)系，原來透過聯(lián)電采購相關(guān)材料的行動也都中止，晉華已處于連試產(chǎn)都無法進行的狀況。

不僅如此，中國國家集成電路產(chǎn)業(yè)投資基金（大基金）已在美國司法部宣布控告晉華后，暫停入股晉華的投資案，隨著資金來源受阻，加上關(guān)鍵設(shè)備與技術(shù)協(xié)力廠收手，晉華聲勢浩大的DRAM投資計劃可能胎死腹中。

當然，短期來看美國限制了晉華DRAM甚至中國DRAM產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，但是從長遠看，缺少市場和客戶的美國企業(yè)的發(fā)展也將反過來受到影響。在人工智能領(lǐng)域，中國的政策和資本的投入已經(jīng)讓美國感到擔憂。今年4月路透曾報道，美國政府可能要對中美企業(yè)在人工智能領(lǐng)域的非正式合作關(guān)系進行限制。因為他們擔心如果不采取措施，中國企業(yè)就會越來越強大，在10-15年內(nèi)挑戰(zhàn)美國的企業(yè)。

不過，我國有發(fā)展人工智能的決心。10月31日，中共中央總書記習近平在主持人工智能發(fā)展現(xiàn)狀和趨勢舉行第九次集體學習時強調(diào)，人工智能是新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革的重要驅(qū)動力量，加快發(fā)展新一代人工智能是事關(guān)我國能否抓住新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革機遇的戰(zhàn)略問題。要深刻認識加快發(fā)展新一代人工智能的重大意義，加強領(lǐng)導，做好規(guī)劃，明確任務(wù)，夯實基礎(chǔ)，促進其同經(jīng)濟社會發(fā)展深度融合，推動我國新一代人工智能健康發(fā)展。

認為，新技術(shù)的發(fā)展不應(yīng)該有國界，只有聚集來自全球頂尖的人才和資源才能夠?qū)崿F(xiàn)新技術(shù)的突破，最終為人類的發(fā)展做出貢獻。如果僅為短期的利益做出不合時宜的決策，將會造成巨大的負面影響。

BIS提案原文鏈接

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