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[導讀]據(jù)證監(jiān)會官網(wǎng)消息,上市公司應當于首次披露重組事項時向證券交易所提交內(nèi)幕信息知情人名單。上市公司首次披露重組事項至披露重組報告書期間重組方案重大調(diào)整、終止重組的,或者首次披露重組事項未披露標的資產(chǎn)主要財

據(jù)證監(jiān)會官網(wǎng)消息,上市公司應當于首次披露重組事項時向證券交易所提交內(nèi)幕信息知情人名單。上市公司首次披露重組事項至披露重組報告書期間重組方案重大調(diào)整、終止重組的,或者首次披露重組事項未披露標的資產(chǎn)主要財務指標、預估值、擬定價等重要要素的,應當于披露重組方案重大變化或披露重要要素時補充提交內(nèi)幕信息知情人名單。

針對“近期并購重組領域推出了一系列簡政放權(quán)新舉措,同時改革了上市公司股票停復牌制度,請問在此背景下應如何強化并購重組內(nèi)幕交易防控工作”的提問,證監(jiān)會方面回應稱,上市公司及其股東、實際控制人,董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他交易各方,以及提供服務的證券公司、證券服務機構(gòu)等相關(guān)主體,應當切實履行保密義務,做好重組信息管理和內(nèi)幕信息知情人登記工作。

上市公司應當于首次披露重組事項時向證券交易所提交內(nèi)幕信息知情人名單。前述首次披露重組事項是指首次披露籌劃重組、披露重組預案或披露重組報告書孰早時點。上市公司首次披露重組事項至披露重組報告書期間重組方案重大調(diào)整、終止重組的,或者首次披露重組事項未披露標的資產(chǎn)主要財務指標、預估值、擬定價等重要要素的,應當于披露重組方案重大變化或披露重要要素時補充提交內(nèi)幕信息知情人名單。上市公司首次披露重組事項后股票交易異常波動的,證券交易所可以視情況要求上市公司更新內(nèi)幕信息知情人名單。

上市公司應在披露重組報告書時披露內(nèi)幕信息知情人股票交易自查報告;股票交易自查期間為首次披露重組事項或就本次重組申請股票停牌(孰早)前6個月至披露重組報告書。上市公司披露重組報告書后重組方案重大調(diào)整、終止重組的,應當補充披露股票交易自查報告;股票交易自查期間為披露重組報告書至披露重組方案重大調(diào)整或終止重組。

同時,上市公司披露股票交易自查報告時,獨立財務顧問和律師應核查并發(fā)表明確意見。上市公司披露股票交易自查報告,暫無法及時提供證券登記結(jié)算機構(gòu)就相關(guān)單位及自然人二級市場交易情況出具的文件的,可在后續(xù)取得相關(guān)文件時補充提交。

上市公司向證券交易所提交內(nèi)幕信息知情人名單時,應一并向所在派出機構(gòu)報告名單。各派出機構(gòu)可根據(jù)需要對轄區(qū)上市公司重組過程中的內(nèi)幕知情人登記管理制度執(zhí)行情況等防控工作實施專項現(xiàn)場檢查。

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