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01

限制清單新增6項

日前，美國商務部在其官方網(wǎng)站發(fā)文表示，美國商務部工業(yè)安全局（BIS）又對六項新興技術實施了管控，而其中極紫外線（EUV）掩模的計算光刻技術軟件和5nm 生產(chǎn)精加工芯片的技術兩條直指了對芯片的制造的封鎖。目前受到出口管制的新興技術總數(shù)已經(jīng)達到了 37 項。

羅斯宣稱：“關鍵技術和新興技術國家戰(zhàn)略是保護美國國家安全，確保美國在軍事、情報和經(jīng)濟事務中保持技術領先地位的重要戰(zhàn)略部署?！薄懊绹虅詹恳呀?jīng)對 30 多種新興技術的出口實施了管控，我們將繼續(xù)評估和確定未來還有哪些技術需要管控?！?br>

最新的商業(yè)管制是依據(jù) 2019 年 12 月全體大會上達成的協(xié)議——《常規(guī)軍備和兩用物品及技術出口管制瓦森納協(xié)議》實施的。制定和實施對新興技術的多邊控制符合《2018 年出口控制改革法案》（ECRA）的要求，這樣能夠確定哪些新興和基礎性技術對美國國家安全起到至關重要的作用。

目前列在商業(yè)管制清單上的六項新興技術為：

• 混合增材制造/計算機數(shù)控工具；

• 特定的計算光刻軟件；

• 用于為5nm生產(chǎn)精加工晶圓的某些技術；

• 有限的數(shù)字取證分析工具；

• 用于監(jiān)測電信服務通信的某些軟件

• 亞軌道航天器。

這是 BIS 自 2018 年通過 ECRA 法令以來實施的第四套新興技術管控措施。BIS 在此之前曾公布了三份聯(lián)邦文件通知，對航空航天、生物技術、化學、電子、加密、地理空間圖像和海洋領域的 31 項新興技術實施了管制，其中大多數(shù)是在多邊支持下實施的。其中包括因化學 / 生物和反恐理由而受管制的 24 種化學武器前體，以及：

1、離散微波晶體管

2、操作軟件的連續(xù)性

3、Post-quantum 密碼學

4、用作水中聽音器的水下傳感器

5、空中發(fā)射平臺

6、地理空間圖像軟件（單側）

7、一次性生物栽培室

此外，根據(jù) ECRA 規(guī)定，商務部工業(yè)安全局已于 2020 年 8 月 27 日就基礎技術鑒定征求公眾意見，公眾意見征詢期將持續(xù)到 2020 年 11 月 9 日，這也就意味著，未來或許還會有更多新興和關鍵技術被列入出口管制清單。

02

中國出臺出口管制法

中國方面，《中華人民共和國出口管制法》已由第十三屆全國人民代表大會常務委員會第二十二次會議于2020年10月17日通過，并從2020年12月1日起施行，中國管制法實行引發(fā)了外國媒體的密切關注。在管制法中，中國除了將核材料等納入管制范圍內(nèi)，其他一些維護中國國家安全等貨物也納入其中。

該法規(guī)定，任何國家或者地區(qū)濫用出口管制措施危害中國國家安全和利益的，中國可以根據(jù)實際情況對該國家或者地區(qū)對等采取措施。

出口管制是指對特定物項的出口采取禁止或者限制性措施，以對該物項的使用主體或者用途進行控制。實施出口管制，是國際通行的履行防擴散等國際義務的做法。當下，出口管制正成為維護國家安全和利益的重要手段。

出口管制法包括總則，管制政策、管制清單和管制措施，監(jiān)督管理，法律責任，附則五章，共49條。

該法明確了出口管制范圍，確保管制物項、管制主體和行為全覆蓋，規(guī)定：從中國境內(nèi)向境外轉(zhuǎn)移管制物項，以及中國公民、法人和非法人組織向外國組織和個人提供管制物項，均受本法約束。

據(jù)報道，美國近年來將注意力放在提高國家地位以及打壓其他國家發(fā)展上，國內(nèi)制造業(yè)發(fā)展落后，國產(chǎn)開機械等已經(jīng)無法滿足美國制作武器以及其他大型設備的需求，不得已，美國只能通過向其他國家進口機械。而中國是美國主要機械進口國，因為中國機械質(zhì)量等能夠滿足美國要求。雖然其他國家也有出口機械等，但由于國內(nèi)制造加工技術并不先進，所以所出口機械無法讓美國滿意。

如今中國出臺管制法案，對一些機械器材進行限制出口，美國將無法從中國進口所需機械，這使美國政府官員暴跳如雷，他們表示，中方這一做法將直接影響到美國武器制作，美國會面臨斷供危機。

03

中國芯片在哪里卡脖子

目前中國半導體行業(yè)落后已經(jīng)成為了不爭的事實，但從歷史來看，從第一塊硅單晶誕生、第一塊硅集成電路誕生到年產(chǎn)量100萬塊的過程當中，我國與美國以及日本的差距并不大；但從年產(chǎn)量1000萬塊開始，我國產(chǎn)業(yè)就與其他國家產(chǎn)生了巨大的差距。

究其原因，從數(shù)據(jù)來看，中國的基礎研究的經(jīng)費投入比例為5%，相對其他國家的12%-24%，比較少。另外，這部分的研發(fā)大部分投入都是在試錯方面，基礎研究比先進國家的差距非常大。

集成電路產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新上擁有兩大壁壘，分別為戰(zhàn)略性壁壘和產(chǎn)業(yè)型壁壘。戰(zhàn)略性壁壘方面，他認為重點三大卡脖子制造環(huán)節(jié)在工藝、裝備/材料、設計IP核/EDA上，在此方面的產(chǎn)業(yè)鏈長，設計的領域?qū)?；而產(chǎn)業(yè)型壁壘方面，他認為基礎研究薄弱，產(chǎn)業(yè)技術儲備匱乏。

不過好消息是，經(jīng)過半導體技術的演進和行業(yè)的變遷，全球半導體產(chǎn)業(yè)正在不斷遷移至中國大陸，中國大陸逐漸成為產(chǎn)業(yè)第三次轉(zhuǎn)移的核心。根據(jù)芯微原電子（上海）股份有限公司董事長兼總裁戴偉民的介紹，轉(zhuǎn)移的原因主要是由于手機和物聯(lián)網(wǎng)時代的序幕拉開，而這最終導致產(chǎn)業(yè)鏈從IP廠商和輕設計廠商的浮現(xiàn)。

通過數(shù)據(jù)來看，國產(chǎn)芯片本土市場正在逐漸增加，2019年市場規(guī)模達到了29.5%。2013-2020年，中國半導體行業(yè)的復合增長率達到了15.7%。不僅如此，我國集成電路市場已覆蓋芯片、軟件、整機、系統(tǒng)、信息服務領域，中國已經(jīng)逐漸成為全球集成電路企業(yè)發(fā)展的沃土。

04

芯片爛尾報道引發(fā)關注

芯片項目爛尾的報道近日引發(fā)關注。 對此，國家發(fā)改委新聞發(fā)言人孟瑋在例行發(fā)布會上回應，將會同有關部門強化頂層設計，狠抓產(chǎn)業(yè)規(guī)劃布局，努力維護產(chǎn)業(yè)發(fā)展秩序。

集成電路產(chǎn)業(yè)是國民經(jīng)濟和社會發(fā)展的戰(zhàn)略性、基礎性和先導性產(chǎn)業(yè)，地位十分重要。

2019年，我國集成電路銷售收入7562億元，同比增長15.8%，已成為全球集成電路發(fā)展增速最快的地區(qū)之一。

“我們也注意到，國內(nèi)投資集成電路產(chǎn)業(yè)的熱情不斷高漲，一些沒經(jīng)驗、沒技術、沒人才的‘三無’企業(yè)投身集成電路行業(yè)，個別地方對集成電路發(fā)展的規(guī)律認識不夠，盲目上項目，低水平重復建設風險顯現(xiàn)，甚至有個別項目建設停滯、廠房空置，造成資源浪費?！泵犀|說，國家發(fā)展改革委一直高度重視集成電路產(chǎn)業(yè)健康有序發(fā)展，按照黨中央、國務院決策部署，會同有關部門強化頂層設計，狠抓產(chǎn)業(yè)規(guī)劃布局，努力維護產(chǎn)業(yè)發(fā)展秩序。

針對當前行業(yè)出現(xiàn)的亂象，下一步將重點做好4方面工作： 一是加強規(guī)劃布局； 二是完善政策體系； 三是建立防范機制； 四是壓實各方責任。

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