作者：小溪

 ━━━━━━

2021年1月19日，蘇州星諾奇科技股份有限公司（下稱“星諾奇”）回復(fù)了監(jiān)管問(wèn)詢，內(nèi)容涉及實(shí)控人認(rèn)定、股權(quán)變動(dòng)、關(guān)聯(lián)交易、對(duì)賭協(xié)議等多個(gè)方面。

據(jù)悉，星諾奇于2020年10月14日提交了創(chuàng)業(yè)板上市申請(qǐng)，擬發(fā)行股票不超過(guò)1685.68萬(wàn)股，募集資金約3.52億元，將用于新建生產(chǎn)零部件及模具項(xiàng)目、研發(fā)中心建設(shè)項(xiàng)目。

（來(lái)源：星諾奇招股書(shū)）

招股書(shū)顯示，星諾奇成立于2010年10月，主營(yíng)業(yè)務(wù)為精密注塑模具及精密零部件的研發(fā)、生產(chǎn)和銷(xiāo)售，注冊(cè)資本為5054.32萬(wàn)元，實(shí)控人為葉茂、王永輝，合計(jì)控制57.97%的股份。

星諾奇營(yíng)業(yè)收入波動(dòng)較大，凈利潤(rùn)連續(xù)2年下滑。招股書(shū)顯示，2017年至2020年上半年，星諾奇營(yíng)業(yè)收入分別為2.61億元、3.34億元、3.48億元、1.43億元；凈利潤(rùn)分別為2823.84萬(wàn)元、5285.28萬(wàn)元、3190.35萬(wàn)元、1389.24萬(wàn)元。

值得注意的是，此次是星諾奇二次闖關(guān)創(chuàng)業(yè)板。據(jù)悉，星諾奇曾于2019年提出上市申請(qǐng)但又撤回，并且接受了中國(guó)證監(jiān)會(huì)、青島證監(jiān)局的現(xiàn)場(chǎng)檢查。

針對(duì)前次申報(bào)，監(jiān)管部門(mén)要求星諾奇進(jìn)一步說(shuō)明2019年現(xiàn)場(chǎng)檢查中提出的問(wèn)題和要求的落實(shí)情況，以及是否存在影響其本次發(fā)行上市的障礙。

星諾奇表示，2019年現(xiàn)場(chǎng)檢查中，其收到的兩次交換意見(jiàn)與本次問(wèn)詢意見(jiàn)主要關(guān)注問(wèn)題基本一致，并對(duì)交換意見(jiàn)進(jìn)行了書(shū)面回復(fù)?，F(xiàn)場(chǎng)檢查后，其未收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)進(jìn)一步提出的問(wèn)題和要求落實(shí)的問(wèn)題，不存在影響本次發(fā)行上市的障礙。

此外，星諾奇還存在履行對(duì)賭協(xié)議的風(fēng)險(xiǎn)。招股書(shū)顯示，王永輝作為實(shí)控人，其與中小企業(yè)發(fā)展基金、毅達(dá)創(chuàng)新的相關(guān)股份回購(gòu)條款尚未完全終止；葉茂作為實(shí)控人，其控制的中安頤合與金浦信誠(chéng)、金浦創(chuàng)新等公司的相關(guān)股份回購(gòu)條款尚未完全終止，以及控制的蘇州將梅盛與施建華的相關(guān)股份回購(gòu)條款尚未完全終止。

星諾奇稱，相關(guān)方已約定股份回購(gòu)條款在其上市申報(bào)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)受理后中止。

星諾奇表示，如果發(fā)生恢復(fù)股份回購(gòu)條款的情況，其實(shí)控人可能需要履行有關(guān)對(duì)賭條款，從而導(dǎo)致其現(xiàn)有股東持股比例發(fā)生變化。

（本文僅供參考，不構(gòu)成投資建議，據(jù)此操作風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)）