新浪科技訊 北京時間6月3日早間消息，美國曼哈頓聯(lián)邦上訴法庭周四作出判決稱，該法庭決定駁回瑞士信貸(CSGN)在一項訴訟案中提出的上訴，責令該行向歐洲最大芯片廠商意法半導體(STM)支付大約4億美元，原因是該行未經(jīng)授權就對標售利率證券進行了投資。
在今天的判決中，曼哈頓聯(lián)邦上訴法庭維持美國地區(qū)法官黛博拉-巴茨(Deborah Batts)在2010年3月份作出的大部分原判不變。巴茨在當時的判決中確認了2009年的一項仲裁裁決，這項不利于瑞士信貸的仲裁裁決是由美國金融業(yè)監(jiān)管局(Financial Industry Regulatory Authority)作出的。
但上訴法庭同時指出，巴茨本應降低瑞士信貸所應支付的金額，原因是在她作出裁決以前，意法半導體已經(jīng)向德意志銀行(DB)出售了面值為1.535億美元的標售利率證券。
瑞士信貸發(fā)言人大衛(wèi)-沃爾克(David Walker)稱，上訴法庭的這項判決將對瑞士信貸撥用于預期損失的準備金造成“重大影響”。
所謂“標售利率證券”(Auction Rate Security)，是一種長期債務工具(例如公司債券或市政債券)，其利率通過荷蘭式拍賣(Dutch Auction)程序來定期進行重新設定。拍賣中，已經(jīng)持有證券的投資者(稱為“持有人”)和想要獲得證券的投資者(稱為“預期持有人”)表示出繼續(xù)持有或買賣證券的意愿，將利率報給已被指定參與拍賣的經(jīng)紀商。
標售利率證券市場的總價值曾一度達到3300億美元，但這一市場在2008年2月份陷入崩潰狀態(tài)，原因是當時交易商停止參與標售活動。意法半導體在此前提出的訴訟中稱，該公司已經(jīng)聲明僅會對由美國政府提供支持的教育貸款進行投資，但瑞士信貸卻將資金投入到了具有風險性的標售利率證券市場上。
在2009年，瑞士信貸前經(jīng)紀人朱立安-佐洛夫(Julian Tzolov)和埃里克-巴特勒(Eric Butler)遭到指控，內(nèi)容是兩人曾欺詐性地向包括意法半導體在內(nèi)的客戶出售證券，這種欺詐行為給投資者帶來了超過11億美元的損失。巴特勒已在法庭審判程序中被認定有罪，被判入獄5年，但在提出上訴后取保候?qū)?；佐洛夫則已經(jīng)認罪，但法庭尚未對其作出宣判。(文武)