美國首次采用竊聽裝置搜證最大基金內(nèi)線交易案

時間：2009-10-19 07:42:00

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[導讀]10月19日消息，美國司法部逮捕并指控對沖基金經(jīng)理拉賈拉特南和另外五人，操控涉及谷歌等公司股票的對沖基金內(nèi)線交易，非法獲取高達2000萬美元的利益。這是有史以來規(guī)模最大的對沖基金內(nèi)線交易案，調(diào)查人員也首次使用

10月19日消息，美國司法部逮捕并指控對沖基金經(jīng)理拉賈拉特南和另外五人，操控涉及谷歌等公司股票的對沖基金內(nèi)線交易，非法獲取高達2000萬美元的利益。這是有史以來規(guī)模最大的對沖基金內(nèi)線交易案，調(diào)查人員也首次使用竊聽裝置來獲取內(nèi)線交易活動的證據(jù)。

美國對沖基金公司帆船集團(Galleon)創(chuàng)始人、億萬富翁拉賈拉特南(Raj Rajaratnam)被指在2006年1月開始的三年期間進行局內(nèi)人交易。

他的5名同謀是對沖基金紐卡斯爾(New Castle)的兩名行政人員，以及國際商用機器公司(IBM)、麥肯錫公司(McKinsey)和英特爾(博客)(Intel)的三名行政人員。

紐約南區(qū)檢察官巴拉拉說：“這不是一起普通的內(nèi)線交易。”

他指出，拉賈拉特南與同謀在幾年內(nèi)，從事內(nèi)線交易非法獲得2000萬美元的暴利。

其中一項控狀指52歲的拉賈拉特南與英特爾資本的財政部董事經(jīng)理戈埃爾，以及麥肯錫公司一名主管庫馬串謀進行內(nèi)線交易。該控狀指出，帆船集團目前管理的基金總額高達70億美元。

所有六人面對兩項證券欺詐與串謀的指控，美國證券交易委員會也另外對六人提出民事起訴，指他們利用內(nèi)幕，交易十家公司的股票。涉及的公司包括希爾頓酒店、谷歌、國際商用機器（IBM）、超微半導體公司(AMD)等。

調(diào)查人員說，他們首次在華爾街內(nèi)線交易案中，利用法庭批準的電話竊聽裝置來展開調(diào)查。

檢察官巴拉拉說：“這顯示，過去能有效對付犯罪和販毒集團的查案技巧，如今也可用來調(diào)查白領的內(nèi)線交易集團。”

他指出：“本案被告如今得到痛苦的教訓，他們也許知道許多機密的企業(yè)情報，不過有個秘密是他們不知道的，我們正在進行竊聽。華爾街那些享有特權(quán)的內(nèi)幕人士若是考慮犯罪，他們?nèi)缃竦脝栕约阂粋€重要的問題：執(zhí)法者是否在竊聽？”

出生于斯里蘭卡的拉賈拉特南身家達13億美元，曾被列入《福布斯》雜志世界億萬富翁排行榜。

帆船集團對拉賈拉特南的被捕表示“震驚”，但表明會同當局全力合作，并強調(diào)該集團仍繼續(xù)運營，且狀態(tài)良好。

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