美國證券交易委員會（SEC）合規(guī)檢查辦公室（OCIE）周二公布了2020年的關(guān)注重點，其中包括數(shù)字資產(chǎn)在內(nèi)的金融科技和創(chuàng)新。

根據(jù)SEC官方網(wǎng)站上發(fā)布的消息，OCIE每年都會發(fā)布檢查重點以提高其檢查流程的透明度并提供其對于風(fēng)險的認(rèn)識，包括其認(rèn)為對投資者和美國資本市場誠信構(gòu)成風(fēng)險的領(lǐng)域。

SEC主席Jay Clayton表示，“OCIE 2020年的檢查重點確定了現(xiàn)有和正在出現(xiàn)的關(guān)鍵風(fēng)險領(lǐng)域，我們希望自我監(jiān)管組織（SRO）、清算公司、投資顧問和其他市場參與者可以識別和應(yīng)對這些風(fēng)險，這對完成SEC的使命以及我們?yōu)樯敉顿Y者的服務(wù)至關(guān)重要?！?/p>

OCIE主任Pete Driscoll表示，“隨著市場的發(fā)展，對投資者的風(fēng)險和潛在傷害也隨之增加。 OCIE繼續(xù)努力調(diào)整其檢查重點領(lǐng)域以針對這些風(fēng)險，并發(fā)布年度優(yōu)先事項。我們希望這種透明性可以幫助公司評估和改進(jìn)其合規(guī)計劃從而最終有助于保護(hù)投資者。”

根據(jù)其公布的信息，OCIE的2020年檢查重點包括個人投資者、市場基礎(chǔ)設(shè)施、信息安全、反洗錢、FINRA、金融技術(shù)和創(chuàng)新以及與投資顧問、投資公司、經(jīng)濟(jì)交易商有關(guān)的重點領(lǐng)域。

在金融技術(shù)和創(chuàng)新方面包括數(shù)字資產(chǎn)方面的投資建議。OCIE表示由于涉及金融技術(shù)、資本形成方法和市場結(jié)構(gòu)以及注冊公司使用的新數(shù)據(jù)源，因此需要持續(xù)關(guān)注和審查。OCIE還將繼續(xù)識別和檢查從事數(shù)字資產(chǎn)領(lǐng)域的SEC注冊公司，以及通過自動投資工具和平臺為客戶提供服務(wù)的RIA。